直播短视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规(guī)展业(yè)仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具(jù)警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒泰证券该名(míng)员工任(rèn)职期(qī)间实(shí)名通(tōng)过抖音(yīn)账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为第三(sān)方引(yǐn)流，并(bìng)收(shōu)取直(zhí)播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫情(qíng)期间展业限制，视频直播(bō)成为(wèi)各行(xíng)各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播活动的即(jí)时性，合规(guī)问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更(gèng)被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒(méi)体从事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川证监局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指(zhǐ)出，熊某平(píng)在恒泰证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账(zhàng)号发布短(duǎn)视频、开(kāi)展(zhǎn)直播(bō)，对A股大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行分析、为某“金融(róng)职业技(jì)能学校”引流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播(bō)会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等方式(shì)谋取不正当利益。

　　根(gēn)据《证券期货经营机构(gòu)及(jí)其工作人员廉洁从业(yè)规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不(bù)得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能(néng)影响(xiǎng)其(qí)独立性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者(zhě)投资者合法利(lì)益相冲突(tū)的活动。基(jī)于此，四(sì)川(chuān)证(zhèng)监局决定对熊某平采取出具警示函(hán)的行政监督管(guǎn)理(lǐ)措施(shī)。

　　与此同(tóng)时， 恒(héng)泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营业(yè)部也被出具警示函(hán)。四(sì)川证监局认为，该营业部合规管理(lǐ)不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离(lí)开

　　从(cóng)前(qián)任(rèn)总裁到普(pǔ)通(tōng)一(yī)线员工(gōng)，恒(héng)泰(tài)证券旗下热衷于通(tōng)过短(duǎn)视频平台(tái)进行推(tuī)广的人员层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年12月，恒(héng)泰证(zhèng)券公告称(chēng)，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林(lín)奇”账号在视频平(píng)台上已(yǐ)有(yǒu)一定名气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为(wèi)“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也(yě)达(dá)到17.2万，部分爆款(kuǎn)视频(pín)播(bō)放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频的账号数(shù)量也(yě)有不少，其中部分账号粉(fěn)丝数(shù)量超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到此次被监管点(diǎn)名(míng)的恒泰证(zhèng)券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽然抖音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留(liú)言追鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的问，期待早日开播。

　　中证协登记信息(xī)显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业登记，登记岗位为“一般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗(gǎng)位为“证券(quàn)投资咨(zī)询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也(yě)不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问题也成(chéng)为证券(quàn)行(xíng)业抓取“流量”客户时(shí)需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　今年(nián)2月，证(zhèng)券投(tóu)资(zī)咨(zī)询机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公司被黑(hēi)龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员工马某(mǒu)某无证券投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某通过抖音直(zhí)播形式向公众提供关于证券市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月(yuè)初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股市行情(qíng)、宣传(chuán)并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未取得从事证券(quàn)投资(zī)咨询业务(wù)的核准，不具备证券投资咨询从业资格及业(yè)务资质，共罚没(méi)收(shōu)入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监会机构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公(gōng)司从(cóng)业人员(yuán)网(wǎng)络直播(bō)提出监管要求(qiú)。证券(quàn)公司工作人(rén)员通过网络(luò)直播等形式发表评论，要(yào)确保信息来源(yuán)合法合规、研究方法专业审(shěn)鲜衣怒马少年时,不负韶华行且知，鲜衣怒马少年时全诗谁写的慎；充分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长期投资(zī)、价(jià)值投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的(de)理念等。

　　监(jiān)管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工(gōng)作人员直播展业的管理，完(wán)善内部管(guǎn)控机制， 事前对直播内容进(jìn)行把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中(zhōng)对直(zhí)播进行(xíng)监测监控(kòng)，遇有(yǒu)重大情(qíng)况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动内部问责机(jī)制。

　　2022年6月，国家广播电视总(zǒng)局、文化和旅游部共(gòng)同制定了《网络(luò)主播行为规范》。其中提(tí)出，对于需要(yào)较高专业水平（如医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直(zhí)播(bō)内容，主播应取得相应执业资(zī)质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于(yú)排查报(bào)送网络(luò)非法证券活动信息(xī)的通知，要求排查填报证券领(lǐng)域涉及(jí)非法证(zhèng)券活动信息(xī)，其中重点排查假(jiǎ)冒仿(fǎng)冒证券经营机构(gòu)和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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