在(zài)“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严，近日又有私募(mù)被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业协会(huì)网站披(pī)露的一(yī)则公告显示，雪杉基金存在违反(fǎn)专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项违(wéi)规(guī)行为(wèi)。根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对雪杉基金(jīn)公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任(rèn)雪杉基(jī)金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投资基金(jīn)业协(xié)会网(wǎng)站披露了(le)一(yī)则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协(xié)会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪(xuě)杉基金存在四项违(wéi)规行为(wèi)：

　　一是违反专(zhuān)业化运营原则(zé)。其一，2019年5月(yuè)，深(shēn)圳(zhèn)雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券发行(xíng)人关联方出资认购上(shàng)海阿杏(xìng)产品份额，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号(hào)私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作协议》，约定(dìng)由(yóu)指定第三方认购“雪杉(shān)夏桐7号(hào)私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符(fú)合私(sī)募(mù)基金管理人专业化运营的要求(qiú)。

　　二是(shì)未向投资者披露关(guān)联交易(yì)。2018年2月至2019年(nián)8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券投资基(jī)金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上(shàng)海映雪投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映(yìng)雪在管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉董事(shì)长郑宇为(wèi)上海映雪执(zhí)行事务合伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资者进(jìn)行(xíng)明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三是未落实(shí)投资者适当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号基金的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同(tóng)于(yú)2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则于2016年9月(yuè)21日签署(shǔ)。

　　四是一般员(yuán)工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉市场(chǎng)拓展、投资运营、财(cái)务等岗(gǎng)位员工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某(mǒu)于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在各自任职期(qī)间(jiān)公司(sī)的违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对(duì)深圳雪杉(shān)公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金产品备案六个(gè)月(yuè)；对 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉(shān)基金出具(jù)警示函(hán)。

　　相关公告显示，经查(chá)，雪(xuě)杉基金在什么的灯火如何填空词语 灯火是词语吗(zài)从事私(sī)募基金业(yè)务活动中，存在未履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采取(qǔ)问(wèn)卷调查等方式对个(gè)别(bié)投(tóu)资者的(de)风险识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评估(gū)、未按照合同约定(dìng)如(rú)实向(xiàng)投资者披露可能影响投资(zī)者合(hé)法(fǎ)权益(yì)的(de)重大(dà)信息(xī)等情形。依据(jù)《私募管理办法》第三十三条规定，决定对(duì)其采取出具警示函的行政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映雪(xuě)投资居股(gǔ)东(dōng)之(zhī)列

　　雪杉基金成立(lì)于2015年，注册资本为(wèi)3250万元(yuán)，机构类(lèi)型为私募证(zhèng)券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人(rén)，管理规模区(qū)间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风(fēng)控负责(zé)人为(wèi)曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意(yì)的是，百亿私募映雪投资为雪杉基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还有一家(jiā)关联公司为深圳(zhèn)市塔门投资(zī)管理(lǐ)有限公司，雪杉基金(jīn)持(chí)股50.5％。塔门投资为私募(mù)股(gǔ)权(quán)、创业投资基金(jīn)管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉惠(huì)理(lǐ)（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投(tóu)资人寻(xún)找海外长期稳(wěn)定资产的投资和并购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪杉的投资策略(lüè)是通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股指等(děng)宏观经济(jì)和估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业和事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个(gè)体性估(gū)值和(hé)内在价(jià)值分析体(tǐ)系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行(xíng)风险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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