直播短视频成为(wèi)市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示(shì)，日前(qián)四川(chuān)证(zhèng)监局(jú)对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川(chuān)证监局指(zhǐ)出，恒泰证券(quàn)该名员工任(rèn)职期间实(shí)名通过(guò)抖音(yīn)账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行(xíng)分析、为(wèi)第(dì)三方引流，并收取直(zhí)播打赏(shǎng)、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等(děng)，谋取(qǔ)不(bù)正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的新风口(kǒu)，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时性(xìng)，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容(róng)直播(bō)、荐股(gǔ)等行为，更被监管所严(yán)查(chá)。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒(méi)体从(cóng)事违规(guī)活动

　　营业部(bù)+员工遭警示

　　近(jìn)期(qī)，恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券(quàn)营业(yè)部及员工遭遇四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不正当(dāng)利(lì)益(yì)。

　　具体来看，四川证监局(jú)指出，熊某平在恒泰证券成都(dōu)天府大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖音账号发(fā)布(bù)短视频(pín)、开展直播，对A股大盘(pán)及板块走势(shì)进行分析、为某“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并通过收(shōu)取直播(bō)打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方式(shì)谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营(yíng)机构及其工作人(rén)员廉洁(jié)从业规定》，证券期货经营机构工作人员不(bù)得(dé)违规从事(shì)营利性经营活动，违规兼(jiān)任可能(néng)影响其独立(lì)性的职务或者从事与所在机构或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基(jī)于此，四川证监(jiān)局(jú)决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函的行政监(jiān)督管(guǎn)理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券(quàn)成(chéng)都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部也被出(chū)具警示函。四川证监局认(rèn)为，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业人员执(zhí)业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离开(kāi)

　　从前任总(zǒng)裁(cái)到普通一(yī)线员工，恒(héng)泰证券旗(qí)下热衷于通过短视频平台进行推广的人员层(céng)出不(bù)穷(qióng)。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公(gōng)告称(chēng)，牛壮因“专注个人职业发展人次是指什么，人次是单位吗(zhǎn)事宜，已辞任(rèn)公司总裁(cái)”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营的“牛(niú)得林(lín)奇”账号在(zài)视频平(píng)台上已有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的(de)粉丝数量也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放量(liàng)过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发布短视(shì)频的账号数量也有不(bù)少，其中部分(fēn)账号粉(fěn)丝(sī)数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此(cǐ)次被监管(guǎn)点名的恒(héng)泰证券员工(gōng)熊某平上(shàng)，虽(suī)然抖音(yīn)账号运营(yíng)时间不长，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高。上(shàng)月(yuè)直播暂(zàn)停(tíng)期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信息(xī)显示，熊某平(píng)于(yú)2022年(nián)10月在恒(héng)泰证券办理执业登记(jì)，登记(jì)岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理(lǐ)离职注销。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字科(kē)技(jì)有限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨(zī)询（投资顾(gù)问）”，目(mù)前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播(bō)推广合规问题需警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期间(jiān)展(zhǎn)业限(xiàn)制，视频直(zhí)播成为(wèi)各行各业的新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活(huó)动的(de)即时性，合(hé)规问题也(yě)成为证(zhèng)券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直播(bō)、荐(jiàn)股等行为，更被监(jiān)管所(suǒ)严查。

　　今(jīn)年2月(yuè)，证券投(tóu)资(zī)咨询机构黑龙(lóng)江省容维(wéi)证券数(shù)据程序化有限公司被黑龙江证监局出具警示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某(mǒu)某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格(gé)，2022年10月(yuè)以(yǐ)来，马某某(mǒu)通过抖音直播形式向(xiàng)公众(zhòng)提供关(guān)于证券市(shì)场(chǎng)的分析(xī)、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证(zhèng)监会指出，易伟(wěi)通过微博(bó)进(jìn)行(xíng)荐股、预测股(gǔ)市(shì)行情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未取(qǔ)得(dé)从事证(zhèng)券投(tóu)资咨询业务(wù)的核准，不具备证(zhèng)券投资咨询从(cóng)业资(zī)格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10人次是指什么，人次是单位吗月，证(zhèng)监(jiān)会机构(gòu)部下(xià)发机构(gòu)监(jiān)管情况通报，对(duì)证(zhèng)券公(gōng)司从(cóng)业人员网络直播提出(chū)监(jiān)管要求。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过网(wǎng)络直播(bō)等形式(shì)发(fā)表评(píng)论，要(yào)确(què)保信息(xī)来源合法合规、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥专业优(yōu)势(shì)，引导市场树立长(zhǎng)期投资、价值投资和理(lǐ)性投(tóu)资的理念等。

　　监管要求，证券公司应(yīng)进一步加强对证券公司工作人员直(zhí)播展(zhǎn)业的管理，完(wán)善内部(bù)管控机制， 事(shì)前对直播内容进行(xíng)把关，做(zuò)好内容(róng)管理；事(shì)中对直(zhí)播进行监(jiān)测监控，遇(yù)有重大(dà)情况及时处理，避免产(chǎn)生(shēng)不良影响(xiǎng)；直播中出现违规情况的，及(jí)时启动内(nèi)部问责(zé)机(jī)制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播(bō)行(xíng)为(wèi)规范》。其(qí)中提出，对于需要较高(gāo)专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公司下发(fā)关(guān)于排(pái)查报送网络非法(fǎ)证券(quàn)活动信息的通知(zhī)，要求排查填报证券(quàn)领域涉及(jí)非法证(zhèng)券(quàn)活动信息，其中重(zhò人次是指什么，人次是单位吗ng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券经营机构和人员(yuán)等(děng)涉非“自媒(méi)体”账号与APP。

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