昨日晚(wǎn)间，证(zhèng)监会就(jiù)《证券期货市场主机交易托管管(guǎn)理规定（征求意(yì)见稿）》向社会公开征求意见(jiàn)。

　　进(jìn)一步(bù)规(guī)范证券期货市场主机(jī)交易托(tuō)管服务和(hé)相关租用活(huó)动

　　为规范证(zhèng)券期(qī)货市场主(zhǔ)机交(jiāo)易托管活动，保护投资者合法权(quán)益(yì)，维(wéi)护证(zhèng)券(quàn)期货市场(chǎng)安(ān)全(quán)平稳运行，证监(jiān)会(huì)起草了《证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主机交易托(tuō)管管(guǎn)理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿）》（以(yǐ)下简称(chēng)《管理规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征(zhēng)求意见(jiàn)。

　　据了解，近(jìn)年来，证券期货交易所向市场相关(guān)机构提供(gōng)主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源，为行业提供信息科技基(jī)础(chǔ)支撑服(fú)务，对于提升行业信息基础设施运(yùn)维(wéi)水(shuǐ)平，保(bǎo)障行(xíng)业信息系统安(ān)全稳定(dìng)运(yùn)行发挥了(le)重要作用。

　　但随着证券(quàn)期货市场的(de)不断发展，主机交易托管(guǎn)资源(yuán)分配不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保障(zhàng)能力(lì)有待(dài)提升等问题逐渐凸显，为进一(yī)步规范证(zhèng)券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管服务和(hé)相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动(dòng)，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康(kāng)发展(zhǎn)，证(zhèng)监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理规(guī)定》起(qǐ)草思路(lù)有(yǒu)三。一是(shì)全面覆(fù)盖各类(lèi)主体(tǐ)。结合业务活(huó)动(dòng)的具(jù)体特点，《管(guǎn)理规定》将主机交易(yì)托(tuō)管相关主体分为证券期货(huò)交易所(suǒ)和证(zhèng)券期货经营机构两部分(fēn)，分别提出完善的(de)监管要求，并要(yào)求其他类(lèi)型的参与(yǔ)主体参照执行有关规定。

　　二是切实守住(zhù)安全底线。安(ān)全运行是从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管(guǎn)理规定(dìng)》规定了主机交易托(tuō)管资源的(de)安全管理要求，明确了证(zhèng)券(quàn)期货(huò)经(jīng)营机构的尽职调查和业(yè)务审批(pī)机(jī)制，从安全的角度作出全面规定。

　　三是促(cù)进服务公平(píng)合理。《管理规定》将公平合理原则，体现在(zài)证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活(huó)动(dòng)的各个环(huán)节(jié)，同时也充分注重有关规定落地过程中(zhōng)的可操作(zuò)性(xìng)，切实提升(shēng)市场主体的(de)获得(dé)感。

　　从主要内容来看，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》共五(wǔ)章28条，对证券期(qī)货(huò)行业(yè)主(zhǔ)机(jī)交易托管服务和相关租用(yòng)活动(dòng)提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是(shì)总(zǒng)则明确(què)立(lì)法宗旨(zhǐ)、适用范围，从(cóng)事主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用(yòng)活动的基本原则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资源，是指证券期货交易所(suǒ)提供(gōng)的机(jī)房机柜、通信(xìn)网络、软件或硬件设施等资(zī)源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统(tǒng)可(kě)以连接证券期货(huò)交易所交易系统。

　　其(qí)次(cì)是(shì)证券期货交易所要(yào)求。明(míng)确(què)了(le)证(zhèng)券期货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要(yào)求。主要包(bāo)括：要求证券期货交易所(suǒ)实施(shī)专(zhuān)区(qū)管理，统一(yī)专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维要求不(bù)得(dé)低于(yú)《证券期(qī)货业信息系(xì)统(tǒng)托管(guǎn)基本要求》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受(shòu)托方要求；从(cóng)资源(yuán)保障、资源分配、服务申(shēn)请、服(fú)务协议(yì)、收费要(yào)求(qiú)、服务(wù)退出与资(zī)源再(zài)分配等方(fāng)面(miàn)保障证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风险防控，证券期货交易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急(jí)处置(zhì)机制(zhì)。

　　《管理规(guī)定》要求，证券期货交易所(suǒ)提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管服务的，应当将主机交易(yì)托管资源和其他(tā)主机托管资(zī)源进(jìn)行(xíng)区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管资源(yuán)实施(shī)专区管理(lǐ)，并确保相关专区到核心(xīn)交易系统通信(xìn)前端(duān)的通信时延保持一致。

　　再次是证券期(qī)货(huò)经营机构(gòu)要求。明确了证券期货(huò)经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求。具体来看，从安全(quán)保障方面(miàn)，对证券期货经营机(jī)构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求(qiú)作(zuò)出规定。从能力评(píng)估、治理架构、尽职调查(chá)等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能够保障客户设施的(de)安全运行。明确证(zhèng)券期(qī)货经营机构对(duì)证券期货交易(yì)所的报告要求(qiú)。

　　《管理规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经(jīng)营机构租用主机(jī)交易托管资源部署客(kè)户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构(gòu)部署客户设施）的，应当从人员(yuán)保障、资(zī)金投入、客(kè)户(hù)需求等方面充(chōng)分评估，审(shěn)慎选择服务(wù)客户(hù)，确保自身能力可以保障客户软件或(huò)硬(yìng)件(jiàn)设施(shī)的安全(quán)运行，并将不同客户的信息系(xì)统、客户与经(jīng)营机构的信息(xī)系统进行(xíng)有效隔(gé)离。

　　最后是监督管理(lǐ)。明确证券期(qī)货(huò)交易所的监管(guǎn)报(bào)告(gào)义务(wù)，规(guī)定中国证监(jiān)会及其(qí每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办)派出机构结合法定职责，对证券期货交易所及证(zhèng)券(quàn)期货经营机构实施(shī)现场(chǎng)检查和非现场检查，并规定相应罚(fá)则。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证券期货交易所违反(fǎn)本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不履行职责(zé)，或(huò)者(zhě)不履行本规定有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监会(huì)可以(yǐ)对证(zhèng)券期货(huò)交易(yì)所采(cǎi)每天晚上都要弄我，天天晚上想弄我怎么办取监管谈话(huà)、出(chū)具警示函、责令限(xiàn)期改正等行(xíng)政监管措施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货交(jiāo)易所对其(qí)他责(zé)任人给予纪(jì)律处分(fēn)。

　　证券期(qī)货经营机(jī)构违反本(běn)规定(dìng)，中国证监会及其派(pài)出机构可以依照《证(zhèng)券期货业网(wǎng)络和信息安全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有关机构和人员采取行政(zhèng)监管措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日中央纪委国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组、浙江省纪(jì)委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证(zhèng)券交易所原副(fù)总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严(yán)重职务(wù)违法，目(mù)前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监(jiān)委(wěi)驻中国证监会纪检(jiǎn)监(jiān)察组和浙江省台州(zhōu)市(shì)监委监察调查。

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