近期交易商协(xié)会(huì)的监管处罚(fá)力度明显加大，虽然债券市(shì)场参与主体愈发丰(fēng)富多(duō)元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管底线不(bù)能(néng)破戒。

　　5月11日，交易商协会对建设(shè)银行启动自律调(diào)查，这(zhè)是两天内第二家被(bèi)要求自律调查的大行。今年以来，交易(yì)商协会(huì)已对多家金(jīn)融机构启(qǐ)动(dòng)自律调查，监管力度在持续加大(dà)。

　　多(duō)家金融(róng)机构接连(lián)被通(tōng)报

　　5月11日，中国(guó)银行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下称(chēng)“交易(yì)商协会”）网站显示(shì)，基于监管部门反馈线索(suǒ)，依据(jù)《银(yín)行(xíng)间(jiān)债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协会(huì)已对中国建设银行(xíng)股份(fèn)有(yǒu)限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉(shè)嫌违规行为开展自律调查。

　　根据建行(xíng)2022年(nián)年报，去年(nián)建行(xíng)承销非金融企业债务融资工具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部房地产企(qǐ)业债券融(róng)资需求，承销房地产企业(yè)323.35亿元债(zhài)务融(róng)资(zī)工具，房(fáng)地产并购票据22.9亿元。

　　交易商(shāng)协会的监管力度在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易商协会(huì)官网(wǎng)发布(bù)信息，针对中国进出口银行金融(róng)债(zhài)券发行涉(shè)嫌违规行为，以及中国民生(shēng)银行承(chéng)销(xiāo)业(yè)务涉嫌违规(guī)行为已(yǐ)开展自律调查。

　　而(ér)在5月8日，大连银行、郑(zhèng)州银行、江西银(yín)行(xíng)、青岛银行和粤财信(xìn)托共5家机构涉及债券业(yè)务违规被点名(míng)。具体来说，交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会通过(guò)深入(rù)调查发(fā)现，大连银行(xíng)等多家(jiā)机构存在债券(quàn)代持交易等违规(guī)行为(wèi)。其中(zhōng)，大(dà)连银行通(tōng)过(guò)做市业务方式，每日(rì)滚动开展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同的现(xiàn)券(quàn)交(jiāo)易，代持利率债活跃券，且规模较(jiào)大；郑(zhèng)州银行、江(jiāng)西银行(xíng)和青岛银(yín)行，内控(kòng)执行不严(yán)或(huò)流(liú)于形式，未有(yǒu)效评估(gū)交易(yì)合(hé)理性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券买卖或做市等(děng)方式参与(yǔ)债券代持交易链(liàn)条，交易笔(bǐ)数和金额(é)较大。姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛p>

　　今年4月，工商银行已被启(qǐ)动自律调查。相关(guān)公(gōng)告(gào)称，交(jiāo)易商协会在日(rì)常监测工(gōng)作中发现，工商银行主承(chéng)销的(de)多(duō)期债务融(róng)资工具发行(xíng)定价(jià)严(yán)重偏离市场合理水平，干扰了市(shì)场秩(zhì)序，涉嫌(xián)违反银行间债券市场自(zì)律管理相(xiāng)关规(guī)定(dìng)。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协(xié)会(huì)网站披露，近期(qī)在(zài)查处(chù)四平市城市发展投(tóu)资控股有(yǒu)限公司案件时，发现吉林银行、吉林亿联(lián)银(yín)行因违规收取发行人(rén)大额财务资(zī)助(zhù)，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行(xíng)间债券市场(chǎng)自(zì)律管理规(guī)则(zé)，被交易商协会(huì)进行(xíng)自律调查。一(yī)同被开展(zhǎn)自律调查的还有光大证券、富国(guó)资产管理(lǐ)（上海）有限(xiàn)公(gōng)司两家(jiā)金融机构。

　　交易(yì姚笛为文章打过几次胎，文章和姚笛生孩子了嘛)商协会监(jiān)管处罚力(lì)度加强(qiáng)

　　根据交易商(shāng)协会通报的数据，2022年全年，交易商(shāng)协会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和(hé)自律(lǜ)问询103次，作出各类自律处分99家（人(rén)）次，涉及35家发行人和(hé)信用增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会(huì)计师事(shì)务所、1家(jiā)律师事务(wù)所(suǒ)、2家其他类型(xíng)机(jī)构和54名直接责任人(rén)。作出(chū)的处分中，警告及以上占(zhàn)比(bǐ)超过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂停(tíng)一定期限(xiàn)业务，12位责任(rèn)人被认定不适当人选。

　　梳理通报来看(kàn)，被通报(bào)的原(yuán)因包括低价包销多期债务融资(zī)工具，影(yǐng)响了市场(chǎng)正常秩(zhì)序；部分债(zhài)务融资工(gōng)具(jù)未按照发(fā)行(xíng)文件约定开(kāi)展余额包销(xiāo)，个别债务融(róng)资工具(jù)挤占(zhàn)了其他投(tóu)资人的(de)正(zhèng)常投标，违背了(le)公平公正原则(zé)，并影响了发行(xíng)利率，对市场正常秩(zhì)序造(zào)成了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通(tōng)报指出，银行(xíng)间债(zhài)券市场参(cān)与机构在从事(shì)相关(guān)业务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责任意识，严(yán)格遵守相关监管规定和自律(lǜ)规则要求，合规展(zhǎn)业，自觉维(wéi)护(hù)银行(xíng)间债券市(shì)场运行秩序。

　　交易商协会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着提(tí)高(gāo)市场流(liú)动性、促(cù)进价格发现的重(zhòng)要作用(yòng)，应切实(shí)提升做市交易能力，加(jiā)强内部控制和风险管理，确保合规稳健展业，“真做市、做真市”。

　　可以看到，近(jìn)期交易商协(xié)会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加大(dà)，虽然债(zhài)券市场参与主体愈发(fā)丰富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不(bù)能破戒。

　　资深(shēn)金融政(zhèng)策监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记(jì)者(zhě)表示，可以看到，银(yín)行间交易(yì)商协会将继(jì)续贯彻落(luò)实(shí)监管从严(yán)要求，以严格自律惩戒向(xiàng)市(shì)场传递“零(líng)容忍”的清(qīng)晰信(xìn)号，引导市场(chǎng)各类主体归位尽责(zé)，维(wéi)护市场(chǎng)良好秩序。债券(quàn)承(chéng)销机(jī)构作为债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行(xíng)特别是国有(yǒu)大行来说，也需要肩负起相应的公序责任，切实(shí)维护好行业的良性竞争生态。

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