在“扶优(yōu)限(xiàn)劣(liè)”的基本方针下，私募基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有(yǒu)私募被“点名(míng)”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金(jīn)业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基金存在(zài)违反专(zhuān)业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪杉基(jī)金公开(kāi)谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对(duì)时任雪(xuě)杉(shān)基金合规(guī)风控负责人的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业协会网站披露(lù)了一则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达(dá)公告。经(jīng)查(chá)，深圳雪杉基金管理有限(xiàn)公(gōng)司(sī)（简(jiǎn)称“雪杉基金”）涉嫌从事(shì)违法(fǎ)违(wéi)规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员(yuán)黄某应(yīng)当对此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存(cún)在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿(ā)杏达成《业务合(hé)作协议》，由债券发行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债(zhài)券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳雪杉与(yǔ)株(zhū)洲新芦淞产业发展集团有(yǒu)限公司(sī)（以下简称(chēng)株洲新芦淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指定债(zhài)券。以上(shàng)行为不(bù)符合私募基金管理人(rén)专业(yè)化(huà)运营(yíng)的(de)要(yào)求。

　　二是(shì)未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披露关联(lián)交易(yì)。2018年2月(yuè)至2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐(tóng)3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号”“雪杉常(cháng)升2号”分(fēn)别投向上海映雪(xuě)投资管(guǎn)理中心（有限合伙）（以(yǐ)下简称上海映雪）在管产(chǎn)品“映(yìng)雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪(xuě)在管产品共计(jì)5610万元(yuán)。

　　投资期(qī)间，深圳雪杉董事长郑宇为(wèi)上海映雪(xuě)执(zhí)行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上(shàng)述交(jiāo)易构成关联交易(yì)，但深(shēn)圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未(wèi)落实投资者适(shì)当(dāng)性管理要求(qiú)。雪杉春茗1号(hào)基金的(de)投(tóu)资者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员(yuán)工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财务等岗位员(yuán)工存在兼(jiān)职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风控负责人，应当对发生在各(gè)自(zì)任(rèn)职期间公司的违规行为承(chéng)担相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深(shēn)圳雪杉公开谴责、暂停受理其私(sī)募基金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对 黄某(mǒu)公开谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不是(shì)雪杉基(jī)金首次遭监管处罚。2022年6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪杉基金出(chū)具(jù)警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募基开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑(jī)金业务活动中，存在(zài)未履行(xíng)谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风险识别(bié)能力和风险承担能力进行评(píng)估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投资(zī)者合法权益(yì)的重(zhòng)大信息等(děng)情形。依(yī)据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定(dìng)对其采取出(chū)具警(jǐng)示函的行(xíng)政(zhèng)监管措(cuò)施。

　　百亿私募映雪投资居股东之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元，机构类型(xíng)为私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规(guī)模区(qū)间为(wèi)20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾(céng)进行高(gāo)管变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金(jīn)的法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控(kòng)负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是(shì)，百亿私(sī)募映(yìng)雪投资为雪(xuě)杉基金的股(gǔ)东，持股占(zhàn)比(bǐ)4.2％。

　　除此之外(wài)，雪杉(shān)基金还有一家关联公(gōng)司为深(shēn)圳市塔门(mén)投(tóu)资(zī)管理(lǐ)有(yǒu)限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪(xuě)杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期(qī)发挥与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平(píng)台的(de)跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻(xún)找海(hǎi)外长期(qī)稳(wěn)定(dìng)资产的投(tóu)资和并购机会(huì)。

　　据(jù)介(jiè)绍(shào)，雪杉的投(tóu)资策(cè)略是通过追踪资产价(jià)格指数、利率(lǜ)、汇率(lǜ)、指标性股指(zhǐ)等宏观经济(jì)和(hé)开心的笑了是地还是得，开心地笑是什么笑估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中的趋势性行业和事件以最大化(huà)投资(zī)上行(xíng)收益，同时引入(rù)非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性估值和内在价值分析体系，以(yǐ)更好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便停止更(gèng)新。

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