零容忍(rěn)！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券(quàn)公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧(jiù)案(àn)，证监会(huì)拟对东(dōng)北(běi)证券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保(bǎo)代已离职

　　经证监会(huì)查明，东北证券系(xì)豫(yù)金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐(jiàn)人(rén)，中国证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年(nián)非公开发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本次发行对(duì)象的(de)认(rèn)购资(zī)金来源及合法(fǎ)性、是否具备履(lǚ)行认购(gòu)义务的能力进行核(hé)查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北(běi)京天证远洋(yáng)基(jī)金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资(zī)金来源审慎核(hé)查。天证远洋实(shí)际出(chū)资(zī)与(yǔ)其(qí)承诺(nuò)不(bù)符。公司出 具的(de)《非公开(kāi)发行(xíng)股票的上(shàng)市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票(piào)发行过程(chéng)与(yǔ)认(rèn)购(gòu)对象合 规性的(de)报告(gào)》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未(wèi)对募(mù)集资金置换(huàn)预投资金事项审慎核查，未充分 核查募集资金投入(rù)项(xiàng)目的情况，未充分关(guān)注募投项目流动资金的(de)用途和程序，未 对涉诉(sù)事项(xiàng)保持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国证监会(huì)拟决(jué)定：对东北证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入(rù)188.7万元，并处(chù)以(yǐ)566万元罚款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟给予(yǔ)警告(gào)，并分别处以20万元(yuán)罚(fá)款(kuǎn)；对持(chí)续督导期的(de)保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给(gěi)予警告(gào)，并分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建本初是谁伟已(yǐ)查无数据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离开了证券行业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北证券，在2018年入(rù)职了中天证券。傅坦则在2016年从东本初是谁北证券离(lí)职(zhí)，去年入职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚石已退市，且定增项(xiàng)目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案(àn)调查(chá)并处以三倍的高额罚款，体(tǐ)现监(jiān)管层在(zài)全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券而言，影响(xiǎng)不仅仅是罚(fá)款这么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的(de)仅有2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承(chéng)销保荐(jiàn)收入(rù)合计0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因(yīn)自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中竞价交(jiāo)易方(fāng)式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场(chǎng)价格减持不超过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任何一股。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关规定，东北证(zhèng)券在被中国证监会立案调查期间，公司大股东不得减(jiǎn)持股份。鉴于上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司股份事项均属于(yú)规定不得减(jiǎn)持(chí)范畴，上(shàng)述(shù)规定期间，亚泰(tài)集团和吉(jí)林信托不得减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘(chén)埃落地，东北证券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证券最(zuì)新(xīn)一季(jì)报显示，2023年前三个(gè)月东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元(yuán)，扭亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩变动的主要(yào)原因是(shì)公司(sī)投(tóu)资与销售交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业(yè)务收入增加所致。

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