在(zài)“扶优限劣”的基本方针下(xià)，私(sī)募基金行业(yè)监管趋严，近日又有私募被(bèi)“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资(zī)基金业(yè)协会网站披(pī)露的一则公告显示，雪(xuě)杉基金存(cún)在(zài)违反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)原则(zé)等四项违规行(xíng)为。根据相关规定，协会拟对雪杉(shān)基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私(sī)募基金(jīn)产品(pǐn)备案六(liù)个月；对时任雪杉(shān)基金合(hé)规风(fēng)控负责人的黄某(mǒu)公开谴责。

　　因4项违(wéi)规行为(wèi)

　　雪(xuě)杉基金被暂停备案六个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证(zhèng)券投资基金业协会网站披露了一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经(jīng)查，深(shēn)圳雪杉(shān)基金管理有限(xiàn)公司（简称“雪杉基金”）涉(shè)嫌从事(shì)违法违规行为，时任高级管理人员黄某应(yīng)当(dāng)对(duì)此(cǐ)承担法律责任，协会(huì)拟对其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪(xuě)杉基金(jīn)存在四(sì)项(xiàng)违规行为：

　　一是违(wéi)反专业化运营(yíng)原则。其一，2019年(nián)5月(yuè)，深(shēn)圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上(shàng)海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资(zī)基金”最终投向(xiàng)指定债券(quàn)产品。其二，2019 年(nián)5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发展集(jí)团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协(xié)议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方认购“雪杉夏桐(tóng)7号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募基金管理人(rén)专业化(huà)运营的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪(xuě)杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常升2号(hào)”分(fēn)别投(tóu)向上(shàng)海映雪投资管理中心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以(yǐ)下简称上海(hǎi)映雪）在(zài)管(guǎn)产品“映(yìng)雪吴(wú)钩15号私募基金(jīn)”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金”投(tóu)向上海映雪在(zài)管产品共计5610万元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉董事长郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人(rén)、实际控制人，上述交易构成(chéng)关(guān)联交(jiāo)易(yì)，但深圳雪杉未向投资者(zhě)进行明确(què)、充分地披(pī)露。

　　三是未落实投资者(zhě)适(shì)当性(xìng)管理要求。雪杉春茗1号基金(jīn)的投资者王某(mǒu)的(de)基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般员工违(wéi)规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务等岗位员(yuán)工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月(yuè)任深圳雪(xuě)杉合规(guī)风控负责人，应当对(du定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思ì)发生(shēng)在各自任职(zhí)期间公(gōng)司(sī)的违规行为承担相应责任(rèn)。

　　根(gēn)据(jù)相关规定，协(xié)会(huì)拟对(duì)深圳雪(xuě)杉(shān)公开谴责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金(jīn)产(chǎn)品备案六(liù)个月；对 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经(jīng)不是(shì)雪杉(shān)基金首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月(yuè)18日(rì)，深圳证(zhèng)监局(jú)曾对(duì)雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告显示(shì)，经查，雪杉基金(jīn)在从事私(sī)募基(jī)金(jīn)业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采(cǎi)取(qǔ)问卷调查等方(fāng)式(shì)对个别(bié)投资者(zhě)的风险识别能力和(hé)风险承担能力进(jìn)行评(píng)估、未按照合(hé)同约定(dìng)如(rú)实(shí)向投资(zī)者披露可(kě)能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息等情形(xíng)。依据《私(sī)募(mù)管(guǎn)理(lǐ)办法》第三十三条规定，决定对其(qí)采取出具警示函的行政监(jiān)管(guǎn)措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变更。目前雪(xuě)杉基金的(de)法人、总(zǒng)经理(lǐ)为汲(jí)培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的(de)股东(dōng)，持股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为(wèi)深圳市塔门投资管(guǎn)理有限公司，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门(mén)投资为私募股权、创(chuàng)业投定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思资基(jī)金管理(lǐ)人。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪(xuě)杉境内平台的(de)跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资(zī)策略是通过追(zhuī)踪资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投(tóu)资上行收益(yì)，同时引(yǐn)入非(fēi)公(gōng)开市场投资(zī)中的个体(tǐ)性(xìng)估(gū)值(zhí)和内在价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系(xì)，以更好锁定投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻(wén)动态便停(tíng)止更新。

未经允许不得转载：专业各类工艺品摆件 定语中心语是什么意思，连接状语和中心语是什么意思