在“扶优限劣”的(de)基本方(fāng)针(zhēn)下(xià)，私募基金行(xíng)业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有私募被(bèi)“点(diǎn)名”。

　　5月4日，中国证券投资基金业协(xié)会(huì日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家)网站(zhàn)披露的一则公(gōng)告显示，雪杉基金存在违反专业(yè)化运营原(yuán)则等四项违规行为。根据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对雪杉基金公开谴责(zé)、暂(zàn)停(tíng)受理其(qí)私募基金产(chǎn)品备案六个月；对时任雪杉基金合规(guī)风控(kòng)负责人的黄(huáng)某公(gōng)开谴责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪(xuě)杉(shān)基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处(chù)分事(shì)先告(gào)知书送达公告。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任(rèn)高级管理人员(yuán)黄某应当对(duì)此承担法律责任，协会(huì)拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与(yǔ)上海阿杏达成《业(yè)务(wù)合作协议(yì)》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资(zī)认购(gòu)上(shàng)海阿(ā)杏产品(pǐn)份额，该产(chǎn)品通过深(shēn)圳雪杉(shān)在管(guǎn)产(chǎn)品(pǐn)“雪杉夏桐1号(hào)私募证(zhèng)券投资基(jī)金”最终(zhōng)投向指定债券产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲(zhōu)新芦淞产(chǎn)业发展集团有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称(chēng)株(zhū)洲新(xīn)芦淞）签署《投(tóu)资合作协议》，约定(dìng)由指(zhǐ)定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏(xià)桐7号私募证券投资基金(jīn)”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定(dìng)债券。以上行为不符合私募基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的(de)要求。

　　二是未向投(tóu)资者披露关联交易(yì)。2018年(nián)2月至(zhì)2019年(nián)8月(yuè)，“雪杉(shān)夏(xià)桐(tóng)1号(hào)私募证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)2号”“雪杉夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常(c日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家pan style='color: #ff0000; line-height: 24px;'>日本最想干掉的国家，日本最恨哪个国家háng)升1号”“雪杉常升2号”分(fēn)别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙(huǒ)）（以下简称上海映雪(xuě)）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号私募(mù)基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿元、1.13亿(yì)元(yuán)、2.70亿元、0.51亿(yì)元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春(chūn)茗1号(hào)基(jī)金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海映雪(xuě)执行事务合伙人、实际(jì)控制人，上(shàng)述交易(yì)构成关联(lián)交(jiāo)易，但(dàn)深圳雪杉未向投资者(zhě)进(jìn)行明确、充分地披露。

　　三是(shì)未落实投资者适当性(xìng)管理要求(qiú)。雪(xuě)杉春茗(míng)1号基金的投资(zī)者王某的基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是(shì)其风险测评问(wèn)卷则于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是(shì)一(yī)般员(yuán)工违(wéi)规兼职。深(shēn)圳雪杉市(shì)场拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财务等岗位员工存在兼职(zhí)情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳雪杉(shān)合(hé)规风(fēng)控负责(zé)人，应当对发生(shēng)在各自任职(zhí)期(qī)间公司的违规行为承担相应责(zé)任(rèn)。

　　根据相关(guān)规定，协会拟(nǐ)对深圳(zhèn)雪杉公开谴责、暂停受理其(qí)私募基金(jīn)产品备案六个月；对 黄某公(gōng)开(kāi)谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭监管处罚。2022年6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示(shì)函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基金业务活动中，存在(zài)未履(lǚ)行谨慎勤(qín)勉义(yì)务、未采取(qǔ)问卷调(diào)查等方式对个别投(tóu)资(zī)者(zhě)的风(fēng)险识别能力和风(fēng)险承担能力进(jìn)行评估、未(wèi)按照合同(tóng)约(yuē)定如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等(děng)情形(xíng)。依据《私募管理办法(fǎ)》第三(sān)十三条规定，决定对其采取出具警示函的行(xíng)政监管措(cuò)施。

　　百(bǎi)亿(yì)私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列(liè)

　　雪杉(shān)基金成立(lì)于2015年，注册资本(běn)为3250万元，机构类型为私募证券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管(guǎn)理规模区间为20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基金曾进行高管变(biàn)更(gèng)。目前雪杉(shān)基金的法人(rén)、总经(jīng)理为(wèi)汲培(péi)欣，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿私(sī)募映(yìng)雪投(tóu)资为雪杉基金的股东(dōng)，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金还有一(yī)家(jiā)关联公司(sī)为深圳市塔门投资管理有限公(gōng)司，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内(nèi)平台的跨境协(xié)同效应(yīng)，为投资人寻找海外长期(qī)稳定资产的投资和并购机(jī)会。

　　据介绍，雪杉的投资策略是通(tōng)过追踪资产(chǎn)价格指数、利(lì)率、汇(huì)率、指标性股指等(děng)宏观经(jīng)济和估值指标，以(yǐ)分析并(bìng)提取经(jīng)济周期中的趋势性(xìng)行业和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投(tóu)资中的个体性估(gū)值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月，雪杉基(jī)金官网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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