在“扶(fú)优限劣”的(de)基本方(fāng)针下，私募基(jī)金行业监管趋严，近日又有私募(mù)被“点(diǎn)名(míng)”。

　　5月4日，中国证券投资(zī)基(jī)金业协(xié)会网站披露的一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运营原则等(děng)四项违规行为。根据相(xiāng)关规定(dìng)，协会拟对雪杉基(jī)金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其(qí)私(sī)募(mù)基金产品备案六(liù)个月；对时任雪杉基金合规风控负责(zé)人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证券投资(zī)基(jī)金(jīn)业协会网站(zhàn)披露(lù)了一(yī)则纪律处分事(shì)先告(gào)知书送达(dá)公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管(guǎn)理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行(xíng)为，时任高(gāo)级管理人员(yuán)黄某应当对此承担(dān)法律责(zé)任，协会拟对其(qí)作出纪律处(chù)分。

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在(zài)四项违规(guī)行(xíng)为：

　　一(yī)是违反专业化运营原则。其一，2019年5月(yuè)，深圳雪杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务合作(zuò)协(xié)议》，由(yóu)债券发行(xíng)人关联方出资认购上海阿杏产(chǎn)品份额，该产品通过深(shēn)圳雪杉在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金(jīn)”最(zuì)终投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞产业发展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签(qiān)署《投资合作协(xié)议(yì)》，约定由指定第三(sān)方认购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基(jī)金(jīn)”，并由该产品购买指(zhǐ)定债券。以(yǐ)上行为(wèi)不符合私募(mù)基(jī)金管理(lǐ)人(rén)专其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义业化运(yùn)营的要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉(shān)夏桐7号(hào)”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号”分别(bié)投向上海映雪投资(zī)管(guǎn)理中心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映(yìng)雪）在管产品(pǐn)“映雪吴钩15号私(sī)募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元(yuán)、2.70亿(yì)元、0.51亿元及0.12亿(yì)元(yuán)。2018年2月(yuè)，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪(xuě)在管(guǎn)产品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳雪杉董事长郑宇为上海映(yìng)雪执行(xíng)事务合伙(huǒ)人、实(shí)际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投(tóu)资(zī)者进(jìn)行(xíng)明确、充分地(dì)披露。

　　三是未落实(shí)投资者(zhě)适(shì)当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉春茗1号基(jī)金的投资者王(wáng)某的基金(jīn)合同(tóng)于2015年(nián)7月7日签署，但是其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违(wéi)规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓(tuò)展(zhǎn)、投资(zī)运营、财务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应(yīng)当对发生在各自(zì)任(rèn)职(zhí)期间公司的违规行为(wèi)承(chéng)担相应责任(rèn)。

　　根据相关规定，协(xié)会拟对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月(yuè)；对(duì) 黄某公开谴责(zé)。

　　雪杉基(jī)金曾收警(jǐng)示函

　　值得注意的(de)是(shì)，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年6月(yuè)18日，深圳证(zhèng)监(jiān)局(jú)曾对雪杉基金(jīn)出具警示(shì)函。

　　相关公告(gào)显示，经查，雪杉基金在从事私募基金(jīn)业(yè)务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查等方(fāng)式对个别投资者的风险识别能(néng)力(lì)和风险(xiǎn)承担(dān)能力(lì)进行评估、未按照合同(tóng)约定如(rú)实向投资者披露可能影响投资者合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第(dì)三十三条规定，决定(dìng)对(duì)其采取出具警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年，注册资本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管(guǎn)理人，全职员工(gōng)人数14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管(guǎn)变(biàn)更。目前雪杉(shān)基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值得注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投(tóu)资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪(xuě)杉基金还有一家关联公司为深圳市塔(tǎ)门投(tóu)资管(guǎn)理有限公(gōng)司，雪杉基(jī)金持(chí)股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基金还在香(xiāng)港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪其人舍然大喜的舍是什么意思，不舍昼夜的舍是什么意思古义杉惠理（香港）有限(xiàn)公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平台的跨境协同(tóng)效应，为投资人寻找海外(wài)长期稳定资产的投资(zī)和并购(gòu)机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追(zhuī)踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏观经济和估值指标(biāo)，以(yǐ)分(fēn)析(xī)并提取经济周期中的趋势性行业和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时引入非公开市场投(tóu)资中的个(gè)体(tǐ)性估值和内在价(jià)值分析(xī)体(tǐ)系，以更好锁定投(tóu)资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻动(dòng)态便停止(zhǐ)更新(xīn)。

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