零容忍(rěn)！又有(yǒu)券商投行(xíng)收罚(fá)单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公告称，因(yīn)豫(yù)金刚石45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没逾750万(wàn)元。

　　合计(jì)罚没750多(duō)万

　　两名保(bǎo)代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监(jiān)会(huì)《行政处(chù)罚事(shì)先(xiān)告(gào)知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚(gāng)石(shí)股份有限公司2016年非公开发行股票(piào)及持续(xù)督导(dǎo)期间未勤(qín)勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中(zhōng)国证监(jiān)会调查完毕(bì)，中国证(zhèng)监会(huì)依法(fǎ)拟(nǐ)对公司做出行政处罚。

　　经证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公开发行股票项目保(bǎo)荐人，中国(guó)证(zhèng)监会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票(piào)的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对(duì)象(xiàng)的认购资(zī)金(jīn)来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务的能力进行核查，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非公(gōng)开发行对象之一北京天证(zhèng)远洋基金(jīn)管理中(zhōng)心（有(yǒu)限合伙）（以下简(jiǎn)称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开发行(xíng)股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象合(hé) 规性的报(bào)告》存在(zài)虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续(xù)督导(dǎo)期间未(wèi)对募集资金置换预投(tóu)资金(jīn)事(shì)项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集(jí)资(zī)金(jīn)投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注募投项(xiàng)目流(liú)动资金的(de)用途和程序(xù)，未(wèi) 对涉诉(sù)事(shì)项(xiàng)保持合理的职业怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监会拟决定：对(duì)东北证券责(zé)令改正，给予警告，没(méi)收保荐业务(wù)收入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)20万(wàn)元罚(fá)款；对持(chí)续督(dū)导期的保荐代表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处(chù)以10万元罚款；对傅坦给予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者(zhě)查询，保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无(wú)数据，这意味着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已经离(lí)开东北证(zhèng)券，在2018年入(rù)职了中天证(zhèng)券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年(nián)入职了(le)中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被暂(zàn)停

　　截(jié)至目(mù)前，豫金(jīn)刚石已(yǐ)退市，且定增项目已时(shí)隔近七年，但(dàn)证监会仍(réng)对东北证券立案调查并处以三倍(bèi)的高额(é)罚款(kuǎn)，体现监管层在全(quán)面注册制(zhì)背景下，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于(yú)东北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目(mù)，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元(yuán)，同比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列第55名。

　　此(cǐ)外，2022年12月31日(rì)，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身(shēn)经(jīng)营发展需要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集(jí)中竞价交易(yì)方式，在2023年(nián)2月(yuè)1日至4月(yuè)30日期(qī)间按市场价格(gé)减持不(bù)超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时(s暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了hí)去年7月就已经公布的大股东(dōng)亚太集团“清(qīng)仓式”股权转让一事，至今仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按(àn)相关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期间(jiān)，公司大股(gǔ)东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰集团和吉(jí)林信(xìn)托(tuō)不得(dé)减持(chí)公(gōng)司股份。

　　不(bù)过随(suí)着(zhe)东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股(gǔ)权变或将很(hěn)快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个月东北证券实现营业(yè)收入(rù)18.44亿元，同比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要原因是公司投资与销售交易业务、投资暧昧期一般多久，暧昧期一般多久可以在一起了银行(xíng)业务收入增加所致。

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