零(líng)容忍！又有券商投(tóu)行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北证券合计(jì)被(bèi)罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万(wàn)

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公告(gào)显(xiǎn)示，5月12日，公司收到(dào)中国证监会(huì)《行政处罚事先(xiān)告知书》，公司(sī)涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石(shí)股份(fèn)有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案(àn)，已由中国证监(jiān)会调查完(wán)毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监(jiān)会查明，东北证(zhèng)券系豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人(rén)，中国证监会在豫金(jīn)刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审(shěn)查反馈意见中要求(qiú)保荐机(jī)构对本次发行对(duì)象的认购资金(jīn)来源及合法性、是否(fǒu)具备履行认(rèn)购义务的能力进行核查，公司未按要(yào)求对本次非公开发(fā)行(xíng)对象之一北(běi)京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资(zī)金来(lái)源审慎核查。天证(zhèng)远洋(yáng)实际(jì)出资与(yǔ)其承(chéng)诺不(bù)符。公司(sī)出(chū) 具的《非公(gōng)开发(fā)行股票的(de)上市保荐(jiàn)书(shū)》《非公开发行(xíng)股票(piào)发行过(guò)程(chéng)与(yǔ)认购对象合 规(guī)性的(de)报告》存在(zài)虚假(jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续(xù)督导(dǎo)期(qī)间(jiān)未(wèi)对募集资金置(zhì)换预投(tóu)资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目流动(dòng)资金的用途(tú)和(hé)程序(xù)，未 对涉诉事(shì)项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟(nǐ)决定：对东北证(zhèng)券(quàn)责令(lìng)改正，给予警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐业务收入188.7万元(yuán)，并处(chù)以566万元罚款。对(duì)定增项目(mù)的保荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保荐代(dài)表人郑克(kè)国(guó)、张旭东给予(yǔ)警告，并分别处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记者查(chá)询(xún)，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人(rén)已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已经离开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德(dé)证券。

　　股东减持(chí)计划被暂停

　　截(jié)至目(mù)前(qián)，豫金(jīn)刚石(shí)已退市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以(yǐ)三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现(xiàn)监管层在全面注册(cè)制背景下，继续保持强监管、压实(shí)中介机构责任(rèn)的决心。

　　对于东(dōng)北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的(de)仅(jǐn)有2家，较2021年减(jiǎn)少(shǎo)3家；承销金额合计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐(jiàn)收入在(zài)65家(jiā)券(quàn)商中(zhōng)位列(liè)第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股(gǔ)东吉(jí)林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展(zhǎn)需要等自(zì)主决(jué)定，拟(nǐ)以(yǐ)集(jí)中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份(fèn)。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林(lín)信托(tuō)没(méi)有(yǒu)任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去年7月就已经公布的(de)大股(gǔ)东亚(yà)太集团“清(qīng)仓(cāng)式”股权转让(ràng)一(yī)事(shì)，至今仍未(wèi)有着落。

　　据了解，按相关规定，东北(běi)证券在(zài)被中(zhōng)国证监会(huì)立案调查期(qī)间，公(gōng)司大股东不得减持股(gǔ)份(fèn)。鉴于上述转让及减持公司股份事(shì)项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期间，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过(guò)随着东北证券(quàn)的(de)罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股(gǔ)权变(biàn)或(huò)将很快实现。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三个月东北证券实现营业收入(rù)18.44亿(yì)元，同比增(zēng)长130.73％；归母净利润3.73亿(yì)元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表(biǎo)示，业绩变动的主(zhǔ)要(yào)原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银行业(yè)务收入(rù)增加所致。

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