金融界5月5日(rì)消息(xī) 央(yāng)行、香港证券及期货事务监察委员(yuán)会、香港金融管理局即(jí)将正式启动香港与内(nèi)地利率互(hù)换市场互联(lián)互通合作。北向互换通下的交易将于2023年5月(yuè)15日(rì)启动。初期，全部境外(wài)投资者通(tōng)过北向互换通开展(zhǎn)利率互换交易在轧差(chà)后(hòu)的名义本(běn)金(jīn)净额每日不超(chāo)过人民(mín)币(bì)200亿元，后(hòu)续可根据市场情(qíng)况适时调(diào)整(zhěng)额度。

　　全文如下(xià)：

　　中国人民银行、香(xiāng)港证券及期(qī)货事务监察委员会、香港(gǎng)金融管理(lǐ)局即(jí)将(jiāng)正式启(qǐ)动香港与内地利率互换市场互联互通合作(zuò)

　　为(wèi)促进(jìn)内地与香港金融衍生品市场(chǎng)的(de)协同发展，构建高水平金(jīn)融开放格局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银行(xíng)（以下简称人民银行(xíng)）、香(xiāng)港证券(quàn)及(jí)期货(huò)事务(wù)监察委员会（以下(xià)简称香港证监会）、香港金融管理局（以下简称香港金管局(jú)）发(fā)布联合公告，同意中(zhōng)国外(wài)汇交(jiāo)易(yì)中心（全国银行间同业拆借中心）（以下简称(chēng)外汇(huì)交易(yì)中心）、银行间市场(chǎng)清算(suàn)所股份有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称上海清算所(suǒ)）和(hé)香(xiāng)港场(chǎng)外结算有(yǒu)限公司（以(yǐ)下简称场外结算公(gōng)司(sī)）开展香港(gǎng)与内地利率互换市场(chǎng)互联(lián)互通合作（以(yǐ)下简称“互换通(tōng)”），初(chū)期先行开通“北向(xiàng)互换通”，香港及其他国家和(hé)地区的境外投资(zī)者可通过两地基础设施互联(lián)互(hù)通(tōng)参与内(nèi)地银(yín)行间金融衍生品(pǐn)市场。自联合公告发布以来，“互换通”的各项准备工(gōng)作进展(zhǎn)顺利，“北(běi)向互换通(tōng)”下的交(jiāo)易将于2023年5月15日启动。为便于“北向互换通”的(de)顺利推(tuī)出，现就有(yǒu)关事宜说明如下(xià)：

　　一、“北向互换(huàn)通”的相关交易(yì)及结算安排

　　（一）交易品种：

　　“北向互(hù)换通”初期可(kě)交易品种为利率互(hù)换(huàn)产品，报(bào)价、交易(yì)及结算币种为(wèi)人(rén)民(mín)币。

　　（二）投(tóu)资者：

　　1.参与(yǔ)“北向卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢互换通”的境内投资者（即互换(huàn)通(tōng)报价(jià)商）需与外(wài)汇交(jiāo)易中心签署报价商协议，并为上海清算所利率互换集中清算业(yè)务的清算(suàn)会员(yuán)或该类会(huì)员的(de)清算客户。

　　2.参与“北向互换通”的境外(wài)投资者为符卫生委员的职责有哪些内容，卫生委员的职责有哪些呢合人民银行要求并完成内地(dì)银行(xíng)间债(zhài)券(quàn)市场准入备案的境外机构(gòu)投资(zī)者，并(bìng)经外汇交易中心开通“北向互换通”交易权限(xiàn)。拟(nǐ)申请开通(tōng)“北(běi)向(xiàng)互换通(tōng)”交(jiāo)易权限的境外(wài)投资(zī)者需同时申请(qǐng)成为场外结算(suàn)公司(sī)的(de)清算会员或该(gāi)类会员(yuán)的清(qīng)算客户(hù)。

　　（三）交(jiāo)易(yì)及结算(suàn)：

　　1.交易安排：外汇交易(yì)中心与人民银行认可的境外电子交易平台互联提供交易服务。

　　2.清算安排：上海清(qīng)算所和场外结算公(gōng)司建(jiàn)立中(zhōng)央对(duì)手方清算机(jī)构互联(lián)互通，共同向境(jìng)内外(wài)投(tóu)资者提供清(qīng)算、结算服务(wù)。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额(é)度：初(chū)期，全部境外投资者通过(guò)“北向互换通”开展利率(lǜ)互换(huàn)交易(yì)在轧差后的(de)名义本金净额每日(rì)不超过人(rén)民币200亿元，后续(xù)可根据市场情(qíng)况适时调整额度。

　　2.清算额(é)度(dù)：上(shàng)海清算(suàn)所与场外结算公司针(zhēn)对双方清算所之间(jiān)的风险敞(chǎng)口(kǒu)建立“互换(huàn)通”资源池。初期，上海清算所与场(chǎng)外结算公司之间净头寸(cùn)对(duì)应(yīng)的“互换通”资源池(chí)风险敞口设定(dìng)上限不超(chāo)过人民币40亿元，后续可根据市场情况适时调整额度。

　　二(èr)、人民银行、香港证监会(huì)和(hé)香港(gǎng)金管(guǎn)局(jú)已就(jiù)“互换通”涉及的跨(kuà)境监管合作原则和具(jù)体安排达成共识，并签署了《关于(yú)内(nèi)地-香港(gǎng)债券及衍(yǎn)生品(pǐn)市场相(xiāng)关(guān)事宜的(de)谅解备忘录(lù)》。备(bèi)忘(wàng)录健全了两地监管机构在债券及(jí)衍生品市(shì)场(chǎng)方面的监管(guǎn)合作(zuò)安(ān)排和联络(luò)协(xié)商机(jī)制，共(gòng)同维护“互换通(tōng)”的正(zhèng)常(cháng)运行、金融市场稳(wěn)定和公平交易秩(zhì)序。

　　三、外汇交易中心、上海(hǎi)清算所(suǒ)和场外(wài)结算公司应(yīng)当依法(fǎ)履行“互换通”下的各项职责，组(zǔ)织(zhī)市场各方有(yǒu)序开展“北向(xiàng)互换通”业(yè)务。清算(suàn)会员应当遵守相关监管规定(dìng)及业务规则，加强(qiáng)内部控制(zhì)，防范和控制风险，做好(hǎo)投资(zī)者教育和服务，切实维护投资者合法权益(yì)。投资者应当(dāng)充(chōng)分了解(jiě)两地市(shì)场法律法规、业务规则和实践操作的差异，评估和控制风险，理性(xìng)开展相关投资(zī)。

　　市场各方应进一(yī)步做好准备工(gōng)作，确(què)保“北向(xiàng)互换通”顺利启(qǐ)动。有兴趣参(cān)与“北向(xiàng)互(hù)换通”的投资者可联系外汇交(jiāo)易中心、上海清(qīng)算所(suǒ)、场外(wài)结(jié)算公司为参与做准备。

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