直播短视频成为市(shì)场风(fēng)口，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四川证监局对恒泰证券某(mǒu)营业部及员工(gōng)双双出具警示函。

　　四川证监局指出(chū)，恒(héng)泰证(zhèng)券该名员(yuán)工任职期间实名通过抖音账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大盘(pán)及(jí)板块(kuài)走势进行分析、为第(dì)三方引流(liú)，并收取直播打赏、会(huì)员订阅费、感谢费(fèi)等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期(qī)间(jiān)展业限(xiàn)制，视频直播(bō)成为各行各业的新风口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面(miàn)的问题。而无证券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内容直(zhí)播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详情(qíng)——

　　利用自媒(méi)体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示(shì)

　　近期，恒泰(tài)证券成都(dōu)天(tiān)府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇四(sì)川证监局(jú)开出的(de)警示函，涉嫌(xián)谋取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四(sì)川证监局指出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成(chéng)都天府大道证券营业部(bù)任职期间，实名通过抖音账号发布短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分析、为(wèi)某“金融职业(yè)技(jì)能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取直播打赏、直播(bō)会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等方式谋取不正当利益。

　　根据《证(zhèng)券(quàn)期货经营机(jī)构(gòu)及其工作人员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货经营机(jī)构工作人(rén)员不得违规从事营利性经(jīng)营活动(dòng)，违(wéi)规兼任可能影响其独立性(xìng)的职务或者(zhě)从事与所在(zài)机构或(huò)者投资(zī)者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对熊(xióng)某平(píng)采取(qǔ)出具警(jǐng)示函的再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部也被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该(gāi)营业(yè)部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁“下海(hǎi)”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任总裁到普通(tōng)一(yī)线员(yuán)工，恒(héng)泰证(zhèng)券旗下热(rè)衷于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台进行推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职业(yè)发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总裁”。在离(lí)职前，牛壮出(chū)镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名气。

　　目前，该(gāi)账号(hào)抖音粉丝(sī)已(yǐ)有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为(wèi)“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证(zhèng)券官方抖音账(zhàng)号的(de)粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音(yīn)平台上以恒泰(tài)证券员工(gōng)名义(yì)发布短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号(hào)粉丝数(shù)量(liàng)超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次被(bèi)监管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间(jiān)，大(dà)量粉丝(sī)在其短视频(pín)中留言追问(wèn)，期待早(zǎo)日开播。

　　中证协登记信息显示(shì)，熊某平(píng)于2022年10月(yuè)在恒泰(tài)证券办理执(zhí)业登记，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一般证(zhèng)券业务”，3月(yuè)2日即已(yǐ)办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉云掌数(shù)字科技有(yǒu)限(xiàn)公司办理执业，执(zhí)业(yè)岗位(wèi)为“证券投资咨询（投资顾(gù)问）”，目前(qián)登记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推(tuī)广(guǎng)合(hé)规问题需警惕

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于(yú)直(zhí)播(bō)活(huó)动的即时(shí)性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”客户时(shí)需要直面的问题(tí)。而(ér)无证券投顾资(zī)质进行证券内容直播、荐股等行(xíng)为(wèi)，更被监管(guǎn)所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询机构(gòu)黑龙江省容维证券(quàn)数据程(chéng)序化(huà)有(yǒu)限(xiàn)公司被(bèi)黑(hēi)龙江(jiāng)证监局出具警示函(hán)。经查(chá)，容维证券员工马某某无(wú)证券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以来，马(mǎ)某某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向(xiàng)公众提供关于证券市场的(de)分(fēn)析、预测(cè)或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月(yuè)初，证(zhèng)监会对微博大V易伟开出(chū)巨额罚单。证监会(huì)指(zhǐ)出，易伟(wěi)通过微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其未取得从事证(zhèng)券(quàn)投(tóu)资咨(zī)询业务的(de)核准(zhǔn)，不具备证(zhèng)券投(tóu)资咨询从业资格及业(yè)务资质，共(gòng)罚没收入近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部下发机构监(jiān)管情况(kuàng)通报，对(duì)证券公司从业人(rén)员网络直播(bō)提(tí)出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式发表评论，要确(què)保信息来源合(hé)法合规(guī)、研究方(fāng)法专业审慎；充分发挥(huī)专业优势(shì)，引(yǐn)导市(shì)场树立长期(qī)投资、价值投资(zī)和理性投资的理念(niàn)等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证券公司工(gōng)作人员(yuán)直播展业的管理，完善内部管控机(jī)制， 事前对直播内容进(jìn)行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行(xíng)监测监控，遇有重大情况(kuàng)及时(shí)处理，避免产生不(bù)良(liáng)影响；直播中(zhōng)出现违规情(qíng)况(kuàng)的(de)，及(jí)时(shí)启(qǐ)动内(nèi)部(bù)问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视(shì)总局、文化和旅(lǚ)游部共同制定了《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水(shuǐ)平（如医疗卫生、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直(zhí)播内容(róng)，主播(bō)应(yīng)取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协也(yě)向各家证券公再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗(gōng)司、证(zhèng)券(quàn)咨询公(gōng)司(sī)下(xià)发关于排查报送网络非法(fǎ)证券活(huó)动信息的(de)通知，要求排查(chá)填报证券(quàn)领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其(qí)中重(zhòng)点(diǎn)排查假冒(mào)仿冒证券经营机构(gòu)和人员等(děng)涉非(fēi)“自(zì)媒体”账(zhàng)号与APP。

未经允许不得转载：专业各类工艺品摆件 再续前缘的意思是什么，再续前缘的意思可以形容好朋友吗