在“扶优限劣”的基本方针下，私募基金(jīn)行业(yè)监(jiān)管趋(qū)严(yán)，近日又有私募被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中国证券投资基金业(yè)协会网站披露的一则公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在(zài)违(wéi)反专业化运营原则(zé)等四(sì)项违规行(xíng)为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对(duì)雪杉基金公(gōng)开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金(jīn)合规风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案六(liù)个月

　　5月4日(rì)，中国证券投资基(jī)金业协(xié)会(huì)网(wǎng)站披(pī)露了一则纪律处分事(shì)先告知(zhī)书送达公告。经查(chá)，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉基金管(guǎn)理(lǐ)有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时任(rèn)高级管理(lǐ)人员黄(huáng)某(mǒu)应(yīng)当对(duì)此承担(dān)法律责任，协(xié)会拟(nǐ)对(duì)其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在(zài)四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与上海阿(ā)杏达成《业务合作协议》，由债券发行人关(guān)联(lián)方出资(zī)认购上海阿杏产品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪(xuě)杉夏桐(tóng)1号私募(mù)证券投(tóu)资基金(jīn)”最终投向(xiàng)指定债(zhài)券产(chǎn)品。其(qí)二(èr)，2019 年(nián)5月，深圳雪杉与株(zhū)洲新(xīn)芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦淞）签署《投资合作(zuò)协议》，约定由指定第(dì)三方认(rèn)购“雪杉夏桐7号私募证券(quàn)投资基金”，并(bìng)由该产品购买指(zhǐ)定(dìng)债券。以上行(xíng)为不符合私(sī)募基金(jīn)管理人专业化运营的(de)要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交(jiāo)易(yì)。2018年2月至2019年8月(yuè)，“雪杉(shān)夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉常(cháng)升2号”分别投向(xiàng)上海映(yìng)雪投(tóu)资管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投向上(shàng)海映雪在(zài)管产(chǎn)品共(gòng)计5610万元(yuán)。

　　投资(zī)期间，深圳雪(xuě)杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为上(shàng)海映雪(xuě)执行(xíng)事务合伙人、实(shí)际(jì)控(kòng)制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联交易，但深(shēn)圳雪杉未向投资者进(jìn)行明(míng)确、充(chōng)分地披露。

　　三是未落实投资者(zhě)适当性管(guǎn)理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗(míng)1号(hào)基金的投资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则于2016年9月21日(rì)签署。

　　四是一(yī)般(bān)员工违规兼职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员工存在兼(jiān)职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风控负责人，应(yīng)当对发生在各自任(rèn)职期间(jiān)公司(sī)的(de)违规行为承担相应责任。

　　根(gēn)据相关规(guī)定，协会拟(nǐ)对深(shēn)圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募(mù)基金产(chǎn)品备(bèi)案六个月；对(duì) 黄某公开谴责。

　　雪杉基金(jīn)曾收警示(shì)函

　　值(zhí)得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基金首次遭监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监(jiān)局曾(céng)对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关(guān)公告(gào)显(xiǎn)示，经查，雪杉(shān)基(jī)金在从事私募(mù)基金业(yè)务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉义务、未采取问卷(juǎn)调(diào)查等方式对个(gè)别投资者的风险识别能力和风险承担(dān)能力(lì)进行评估、未按(àn)照合同约(yuē)定如实(shí)向投资者披(pī)露可能影响(xiǎng)投资者合法权益的(de)重(zhòng)大信息等(děng)情形。依据《私募管理办法(fǎ)》第三十三(sān)条规定(dìng)，决(jué)定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成(chéng)立(lì)于(yú)2015年，注(zhù)册资本为3250万元，机构(gòu)类型为私募证券(quàn)投资(zī)基(jī)金管理人，全职员(yuán)工(gōng)人(rén)数(shù)广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区14人，管(guǎn)理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月份，雪杉基(jī)金曾(céng)进行高管变更。目(mù)前(qián)雪杉基金(jīn)的法人、总经(j广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区īng)理(lǐ)为汲培欣，合(hé)规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得(dé)注意的是，百亿私(sī)募映(yìng)雪(xuě)投资为雪杉基金(jīn)的(de)股(gǔ)东(dōng)，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除此之(zhī)外(wài)，雪杉基金还有一家关联公司为深圳(zhèn)市塔门投(tóu)资管理有限(xiàn)公司(sī)，雪杉基(jī)金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私(sī)募股权、创业投资基金(jīn)管理人。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪杉(shān)境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找广西属于哪个省份，广西属于哪个省哪个市哪个区海外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉(shān)的投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等宏观经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分析并提(tí)取经济(jì)周期(qī)中的趋(qū)势性(xìng)行业和事(shì)件以最大化投资上行(xíng)收益，同时引入非公开(kāi)市场投(tóu)资中的个体性估值和内(nèi)在价(jià)值分析(xī)体系，以更好锁定投资的下行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉(shān)基金官(guān)网的新闻动(dòng)态便停止更新。

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