零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒu)券商投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚间，东北证券公告称(chēng)，因(yīn)豫金刚石(shí)45亿(yì)定增旧案，证监会拟对东北证券合计被(bèi)罚没(méi)逾(yú)750万元。

　　合计罚(fá)没750多万

　　两名保(bǎo)代(dài)已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国(guó)证监会(huì)《行(xíng)政处罚事(shì)先告知(zhī)书》，公(gōng)司涉嫌在郑州华晶(jīng)金刚石(shí)股份有限(xiàn)公司2016年非公开发(fā)行股票及持(chí)续督(dū)导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对公(gōng)司做出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明，东北证券(quàn)系(xì)豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非公(gōng)开发行(xíng)股(gǔ)票项目保荐人，中国证(zhèng)监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中(zhōng)要求保荐机构(gòu)对本次发行对象(xiàng)的认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否具(jù)备履行认购义务的(de)能(néng)力(lì)进行核查，公(gōng)司未(wèi)按要(yào)求(qiú)对本次(cì)非(fēi)公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天证远洋(yáng)基金管理中(zhōng)心（有限合伙(huǒ)）（以下(xià)简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审慎核查。天证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股(gǔ)票的上(shàng)市保荐书》《非(fēi)公(gōng)开(kāi)发行股(gǔ)票发行过程与认购对(duì)象合 规性(xìng)的(de)报告》存在虚假记载(zài)。

　　此外，东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)在(zài)持续督导期间未(wèi)对(duì)募集资金置换预投资金事项审慎核查，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金投入项目的情况，未充分关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的用途和程序(xù)，未 对涉诉(sù)事项保持合(hé)理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟(nǐ)决(jué)定：对东北证券责(zé)令改(gǎi)正，给予警告，没收(shōu)保荐业(yè)务收入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚(fá)款。对定增项目(mù)的保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛(gé)建伟给予(yǔ)警告国民党任公是指谁，任公指的是什么(gào)，并分别处以20万元罚(fá)款；对(duì)持续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东(dōng)给予警告，并分别处以10万元(yuán)罚款；对(duì)傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐代表人于(yú)国庆、葛建伟已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年(nián)从东北证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减持计(jì)划被暂停

　　截至目前，豫(yù)金(jīn)刚石已退(tuì)市，且定(dìng)增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚款，体现监(jiān)管层在全面注(zhù)册制背景(jǐng)下，继续保持强监管(guǎn)、压实中(zhōng)介机构责任的(de)决心。

　　对于东北证(zhèng)券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显(xiǎn)示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的(de)仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家(jiā)；承销(xiāo)金额合计(jì)2.26亿(yì)元，同比减(jiǎn)少(shǎo)92.01％；承销保荐收(shōu)入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比减少89.88％，承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列(liè)第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经(jīng)营发展需(xū)要等自主(zhǔ)决定，拟以集中竞价(jià)交易方(fāng)式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的大股东亚太(tài)集团(tuán)“清仓(cāng)式”股权转让(ràng)一事，至今仍未有(yǒu)着(zhe)落。

　　据了解，按相关规(guī)定，东北证券(quàn)在被中国证监会立案调查期间(jiān)，公司大股东不得减持股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上述规定期间，亚(yà)泰集团和吉(jí)林信(xìn)托不得减持公(gōng)司(sī)股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北(běi)证券的罚单尘埃(āi)落地，东北证券的股(gǔ)权(quán)变(biàn)或将很(hěn)快(kuài)实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季(国民党任公是指谁，任公指的是什么jì)报显示，2023年前三个月(yuè)东北证(zhèng)券(quàn)实现营业收入18.44亿元(yuán)，同比(bǐ)增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售(shòu)交易(yì)业务、投资银(yín)行(xíng)业务收入(rù)增加所致。

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