零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称(chēng)，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北证券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两名保代已离职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司收到中(zhōng)国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开(kāi)发行(xíng)股票及持续督导期间未勤勉尽责案，已由中国证监会调查(chá)完毕，中国证(zhèng)监会(huì)依法拟对公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经证监(jiān)会(huì)查明，东(dōng)北(běi)证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国(guó)证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行股(gǔ)票的审查(chá)反(fǎn)馈意见中要求(qiú)保荐机构(gòu)对本次发(fā)行(xíng)对(duì)象的认(rèn)购资金来源及合(hé)法性(xìng)、是否(fǒu)具备履行认购(gòu)义务的能(néng)力进行核查(chá)，公(gōng)司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之一(yī)北京(jīng)天证远(yuǎn)洋基金管(guǎn)理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远(yuǎn)洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不(bù)符(fú)。公司出 具的《非公(gōng)开(kāi)发行股票的(de)上市保荐书》《非公开(kāi)发(fā)行(xíng)股票发行过程与认(rèn)购对象合 规性的报(bào)告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对募集资(zī)金置换预投资金事项(xiàng)审慎核查，未充分 核(hé)查募集资(zī)金(jīn)投(tóu)入项目(mù)的情况(kuàng)，未充分关注募投项(xiàng)目(mù)流动(dòng)资金(jīn)的用途(tú)和(hé)程(chéng)序(xù)，未(wèi) 对(duì)涉诉(sù)事项保持合理的职业怀(huái)疑。

　　因(yīn)此，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北(běi)证(zhèng)券责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟给予警(jǐng)告(gào)，并分别处以20万元罚款；对持(chí)续督导期的保荐代表人郑克国(guó)、张旭东给予警(jǐng)告(gào)，并(bìng)分别(bié)处(chù)以10万元罚款；对傅(fù)坦给予警告，并处以(yǐ)5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛(gé)建伟已查无数据，这意(yì)味着两人已(yǐ)经离开了证券行业。