零容忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东北证券公告称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿(yì)定(dìng)增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对东(dōng)北(běi)证券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计(jì)罚(fá)没(méi)750多(duō)万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离(lí)职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司(sī)收到中国证监会《行政处罚肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票及持续(xù)督导期间未勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证监会依法(fǎ)拟对(duì)公司做出(chū)行政处罚。

　　经证监会(huì)查明(míng)，东北证券系豫金(jīn)刚石 2016 年非公开发行股票项(xiàng)目保荐人，中国证(zhèng)监(jiān)会在豫金刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票的(de)审查反(fǎn)馈意(yì)见中要求保荐机构对本次发行(xíng)对(duì)象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法性(xìng)、是否具备履行认(rèn)购义(yì)务的(de)能力进行核查，公司未按要求对本次非(fēi)公开发行对象之(zhī)一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合(hé)伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋(yáng)”）的资金(jīn)来源审慎核查。天(tiān)证远洋实(shí)际出资与(yǔ)其(qí)承(chéng)诺不符(fú)。公司出 具的《非公开(kāi)发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发行股票(piào)发行过程(chéng)与认肉莲花是什么东西，佛教肉莲花是什么东西购对象合 规性的报告》存在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持(chí)续督(dū)导期间未对募集资金置换(huàn)预投资金事项审慎(shèn)核查，未充分 核查募集资金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金的用途和程序，未 对(duì)涉诉(sù)事项保(bǎo)持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟决定(dìng)：对东北证券(quàn)责(zé)令改正，给予(yǔ)警告，没收保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收(shōu)入188.7万元(yuán)，并(bìng)处(chù)以566万元罚款。对定增项目的保荐代表(biǎo)人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)给予警告，并分别处以20万元(yuán)罚款；对持续(xù)督导(dǎo)期的保(bǎo)荐代(dài)表人(rén)郑克国、张旭东给予警(jǐng)告，并分别处以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐(jiàn)代表人(rén)于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经离开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经离开东(dōng)北(běi)证券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年(nián)从东北(běi)证券离职，去年(nián)入职了中德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被暂停

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔近七年，但(dàn)证监会(huì)仍对东北证券(quàn)立(lì)案调查并(bìng)处以三倍(bèi)的高(gāo)额罚款，体现监管层(céng)在全(quán)面注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续保持强(qiáng)监(jiān)管、压实(shí)中介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成(chéng)功发行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减(jiǎn)少(shǎo)89.88％，承销(xiāo)保(bǎo)荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证(zhèng)券股东吉林信托(tuō)因自身经(jīng)营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交(jiāo)易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期间按市(shì)场(chǎng)价格减持不超过2340万(wàn)股股份。

　　不过，截至今(jīn)年(nián)5月(yuè)5日，吉林信(xìn)托没有任何(hé)一股。

　　同(tóng)时去(qù)年7月就已经公布的大(dà)股东(dōng)亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今(jīn)仍未有着落。

　　据了解(jiě)，按相(xiāng)关规定，东北证券在被(bèi)中(zhōng)国(guó)证监会立案调(diào)查期(qī)间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于规(guī)定(dìng)不得减持(chí)范畴，上述规定期(qī)间，亚泰(tài)集团和(hé)吉林信托不(bù)得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随着(zhe)东(dōng)北证券的罚单尘埃落地，东北(běi)证券的股权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证(zhèng)券(quàn)最新(xīn)一季报显示(shì)，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业绩(jì)变动(dòng)的主(zhǔ)要(yào)原(yuán)因(yīn)是公司投资与销(xiāo)售交易业务、投(tóu)资(zī)银(yín)行业务收(shōu)入增加所致(zhì)。

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