在(zài)“扶(fú)优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金(jīn)行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国(guó)证券(quàn)投资基(jī)金业(yè)协会网站披(pī)露的一(yī)则公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化(huà)运(yùn)营原(yuán)则等(děng)四项违规行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉(shān)基金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产品备(bèi)案(àn)六个月；对时(shí)任雪杉(shān)基金合规(guī)风控负责人(rén)的黄某公开谴责。

　　因4项违规行为(wèi)

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月(yuè)

　　5月4日，中国(guó)证券投资基金业协(xié)会网(wǎng)站(zhàn)披露了一则纪律处分事先(xiān)告知书送(sòng)达公告。经查(chá)，深圳雪杉(shān)基金管理有限公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行(xíng)为，时(shí)任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当(dāng)对此承担法(fǎ)律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处(chù)分。

　　公告显(xiǎn)示(shì)，雪杉基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一(yī)是(shì)违反专业化(huà)运(yùn)营原则。其一(yī)，2019年5月，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作协议》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人(rén)关联(lián)方出资认购上海阿杏产品份额，该(gāi)产品通过深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉(shān)夏桐1号私募证券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以(yǐ)下简称株洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定第三方认购“雪杉夏(xià)桐7号私(sī)募证券投(tóu)资基金”，并由该产品购买指定债券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金管理人(rén)专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向投资者披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪(xuě)杉夏桐1号(hào)私募(mù)证券(quàn)投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号”“雪杉(shān)夏桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升(shēng)1号”“雪杉常升2号”分别投向上海(hǎi)映雪投资管(guǎn)理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简(jiǎn)称上海映雪）在管(guǎn)产品“映雪吴钩15号私募基(jī)金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿(yì)元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗(míng)1号基(jī)金”投向(xiàng)上海映雪(xuě)在管产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)董事长郑宇(yǔ)为上(shàng)海(hǎi)映雪(xuě)执行事务(wù)合伙人、实际控制人(rén)，上述交易构成关联交易，但(dàn)深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确、充(chōng)分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实(shí)投资者适当性管理要求(qiú)。雪杉春(chūn)茗1号基(jī)金的投资者(zhě)王某的基金合(hé)同于2015年7月7日签署，但是(shì)其(qí)风(fēng)险(xiǎn)测评(píng)问(wèn)卷则(zé)于2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是(shì)一般(bān)员工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情况。

　　黄(huáng)某于2016年3月至2019年4月任深圳雪(xuě)杉合规风控负责(zé)人，应当对发(fā)生在各自任职期间公司的违(wéi)规行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相(xiāng)关规定，协会拟对深圳(zhèn)雪杉公(gōng)开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停受理其私募基(jī)金(jīn)产品(pǐn)备案六个月；对 黄某公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)曾收警示函

　　值得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首(shǒu)次(cì)遭监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日，深(shē旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释n)圳证监(jiān)局曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义(yì)务、未采取问(wèn)卷调查等方式(shì)对个别(bié)投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可(kě)能影响投资者合法权益(yì)的重大信息(xī)等情形。依据《私募管理办(bàn)法》第三十三条规(guī)定，决定对其采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资居股东之(zhī)列(liè)

　　雪杉基金成立于2015年，注(zhù)册资本为3250万(wàn)元，机构类(lèi)型为私(sī)募证券投资(zī)基金管理人(rén)，全职员工(gōng)人数14人，管理规模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉基金(jīn)曾进行高管(guǎn)变更(gèng)。目前雪杉基(jī)金的法人、总经(jīng)理(lǐ)为(wèi)汲(jí)培欣，合(hé)规风控负责人(rén)为曾(céng)峤。

　　值得注意的是，百亿私募映(yìng)雪投资为雪杉基金的(de)股(gǔ)东，持股占比4.2％。旖旎是什么意思解释，风光旖旎是什么意思解释p>

　　除此之外，雪杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家(jiā)关联(lián)公司为深圳市塔门投资(zī)管理有限公司(sī)，雪杉基金(jīn)持股50.5％。塔门投资(zī)为私(sī)募股权(quán)、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金官网显示，雪杉基金(jīn)还在香(xiāng)港控股(gǔ)成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠理（香港）有(yǒu)限公(gōng)司，“雪杉(shān)香(xiāng)港”），以期(qī)发挥(huī)与雪杉境内平台的(de)跨境协同效应，为投资(zī)人寻找海外(wài)长期稳(wěn)定资(zī)产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标(biāo)性(xìng)股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估(gū)值指标(biāo)，以分析并提(tí)取经济(jì)周期中的(de)趋(qū)势性行业(yè)和事(shì)件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时引(yǐn)入(rù)非公开市场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价值分析体系，以更好锁定投资(zī)的下行风险。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪(xuě)杉基金(jīn)官(guān)网的新闻动(dòng)态(tài)便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

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